地方政府债券公告 : 粤财债〔2019〕4号:关于印发《2019年广东省政府债券招标发行规则》的通知

时间:2020年01月13日 12:00:31 中财网
原标题:地方政府债券公告 : 粤财债〔2019〕4号:关于印发《2019年广东省政府债券招标发行规则》的通知
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粤财债〔2019〕4号
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关于印发《2019年广东省政府债券
招标发行规则》的通知
2018-2020年广东省政府债券承销团成员,中央国债登记结算有
限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司,上海证券交易所、
深圳证券交易所:
为规范2019年广东省政府债券招标发行工作,根据财政部
有关规定,我们制定了《2019年广东省政府债券招标发行规则》,
现予以印发,请遵照执行。

广东省财政厅
2019年5月21日
广东省财政厅文件
- 1 -
关于印发《2019年广东省政府债券
招标发行规则》的通知
2018-2020年广东省政府债券承销团成员,中央国债登记结算有
限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司,上海证券交易所、
深圳证券交易所:
为规范2019年广东省政府债券招标发行工作,根据财政部
有关规定,我们制定了《2019年广东省政府债券招标发行规则》,
现予以印发,请遵照执行。

广东省财政厅
2019年5月21日
广东省财政厅文件

2019年广东省政府债券招标发行规则
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第一条招标方式
广东省政府债券通过财政部政府债券发行系统、财政部上海
证券交易所政府债券发行系统、财政部深圳证券交易所政府债券
发行系统(以下简称招标系统)面向2018-2020年广东省政府债
券承销团成员(以下简称承销团成员)招标发行,采用单一价格
荷兰式招标方式。首次发行,招标标的为利率,全场最高中标利
率为当期广东省政府债券票面利率;一般债券续发行,招标标的
为债券含息价格,即承销团成员在续发行缴款日应向广东省财政
厅支付的债券价格,其中包含债券在续发行缴款日前的应计利
息,全场最低中标价格为当期广东省政府债券续发行中标价格。

首次发行和续发行,各中标承销团成员按面值承销。

第二条投标限定
(一)投标标位。首次发行,投标标位变动幅度为0.01%。

承销团成员最高、最低标位差为60个标位,无需连续投标。投
标标位区间为招标日前1至5个工作日(含第1和第5个工作日)
中国债券信息网公布的中债国债收益率曲线中,相同待偿期的国
债收益率算术平均值与该平均值上浮15%(四舍五入计算到
0.01%)之间。

一般债券续发行,投标区间、标位变动幅度、承销团成员投
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第一条招标方式
广东省政府债券通过财政部政府债券发行系统、财政部上海
证券交易所政府债券发行系统、财政部深圳证券交易所政府债券
发行系统(以下简称招标系统)面向2018-2020年广东省政府债
券承销团成员(以下简称承销团成员)招标发行,采用单一价格
荷兰式招标方式。首次发行,招标标的为利率,全场最高中标利
率为当期广东省政府债券票面利率;一般债券续发行,招标标的
为债券含息价格,即承销团成员在续发行缴款日应向广东省财政
厅支付的债券价格,其中包含债券在续发行缴款日前的应计利
息,全场最低中标价格为当期广东省政府债券续发行中标价格。

首次发行和续发行,各中标承销团成员按面值承销。

第二条投标限定
(一)投标标位。首次发行,投标标位变动幅度为0.01%。

承销团成员最高、最低标位差为60个标位,无需连续投标。投
标标位区间为招标日前1至5个工作日(含第1和第5个工作日)
中国债券信息网公布的中债国债收益率曲线中,相同待偿期的国
债收益率算术平均值与该平均值上浮15%(四舍五入计算到
0.01%)之间。

一般债券续发行,投标区间、标位变动幅度、承销团成员投

标标位差等技术参数根据债券期限品种与债券市场情况在当期
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债券发行通知中规定。

(二)投标量。主承销商及承销团一般成员最低投标额按承
销协议执行。单一标位最低投标额为0.1亿元,单一标位最高投
标额为当期债券计划发行量的35%,全场最高投标额为当期债券
计划发行量的100%,投标额变动幅度为0.1亿元的整数倍。

(三)最低承销额。主承销商及承销团一般成员的最低承销
额按照承销协议执行。

投标量和承销额中比例计算均四舍五入精确到0.1亿元。

第三条中标原则
(一)中标募入顺序。全场投标量大于招标量时,按照低利
率优先的原则对有效投标逐笔募入,直到募满当期债券发行量为
止。全场有效投标量小于或等于招标量时,所有投标全额募入。

(二)中标分配顺序。以各承销团成员在最高中标利率标位
的有效投标量占该标位总有效投标量的权重进行分配,最小中标
单位为0.1亿元,分配后仍有尾数时,按投标时间优先原则分配。

第四条债权托管和确认
(一)债权托管申请。在招标工作结束后15分钟内,各中
标承销团成员应通过招标系统填制《债权托管申请书》,在中央
国债登记结算有限责任公司(以下简称国债登记公司)和中国证
券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳
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债券发行通知中规定。

(二)投标量。主承销商及承销团一般成员最低投标额按承
销协议执行。单一标位最低投标额为0.1亿元,单一标位最高投
标额为当期债券计划发行量的35%,全场最高投标额为当期债券
计划发行量的100%,投标额变动幅度为0.1亿元的整数倍。

(三)最低承销额。主承销商及承销团一般成员的最低承销
额按照承销协议执行。

投标量和承销额中比例计算均四舍五入精确到0.1亿元。

第三条中标原则
(一)中标募入顺序。全场投标量大于招标量时,按照低利
率优先的原则对有效投标逐笔募入,直到募满当期债券发行量为
止。全场有效投标量小于或等于招标量时,所有投标全额募入。

(二)中标分配顺序。以各承销团成员在最高中标利率标位
的有效投标量占该标位总有效投标量的权重进行分配,最小中标
单位为0.1亿元,分配后仍有尾数时,按投标时间优先原则分配。

第四条债权托管和确认
(一)债权托管申请。在招标工作结束后15分钟内,各中
标承销团成员应通过招标系统填制《债权托管申请书》,在中央
国债登记结算有限责任公司(以下简称国债登记公司)和中国证
券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳

分公司中选择托管单位。逾时未填制的,系统默认全部在国债登
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记公司托管。

(二)券种注册和承销额度注册。国债登记公司,证券登记
公司上海、深圳分公司根据招标结果办理券种注册,根据各中标
承销团成员的债券托管数据为各中标机构办理承销额度注册。

(三)广东省政府债券的债权确立实行见款付券方式。承
销团成员不迟于缴款日(招标日后第1个工作日)将发行款缴入
国家金库广东省分库。广东省财政厅于债权登记日(招标日后第
2个工作日)中午15:00前,将发行款入库情况通知国债登记公
司办理债权登记和托管,并委托国债登记公司将涉及证券登记公
司上海、深圳分公司分托管的部分,于债权登记日16:00前通知
证券登记公司上海、深圳分公司。

如发行款缴款截止日期前,广东省财政厅未足额收到中标
承销团成员应缴发行款,将于债权登记日15:00前通知国债登记
公司。国债登记公司办理债权登记和托管时,对广东省财政厅未
收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管;对涉及证券登
记公司上海、深圳分公司分托管的部分,国债登记公司应于债权
登记日16:00前书面通知证券登记公司上海、深圳分公司,后者
办理债权登记和托管时,对广东省财政厅未收到发行款的相应债
权暂不办理债权登记和托管。对于未办理债权确认的部分,广东
省财政厅根据发行款到账情况,另行通知国债登记公司处理。国
- 4 -
记公司托管。

(二)券种注册和承销额度注册。国债登记公司,证券登记
公司上海、深圳分公司根据招标结果办理券种注册,根据各中标
承销团成员的债券托管数据为各中标机构办理承销额度注册。

(三)广东省政府债券的债权确立实行见款付券方式。承
销团成员不迟于缴款日(招标日后第1个工作日)将发行款缴入
国家金库广东省分库。广东省财政厅于债权登记日(招标日后第
2个工作日)中午15:00前,将发行款入库情况通知国债登记公
司办理债权登记和托管,并委托国债登记公司将涉及证券登记公
司上海、深圳分公司分托管的部分,于债权登记日16:00前通知
证券登记公司上海、深圳分公司。

如发行款缴款截止日期前,广东省财政厅未足额收到中标
承销团成员应缴发行款,将于债权登记日15:00前通知国债登记
公司。国债登记公司办理债权登记和托管时,对广东省财政厅未
收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管;对涉及证券登
记公司上海、深圳分公司分托管的部分,国债登记公司应于债权
登记日16:00前书面通知证券登记公司上海、深圳分公司,后者
办理债权登记和托管时,对广东省财政厅未收到发行款的相应债
权暂不办理债权登记和托管。对于未办理债权确认的部分,广东
省财政厅根据发行款到账情况,另行通知国债登记公司处理。国

债登记公司如在债权登记日15:00前未收到广东省财政厅关于
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不办理全部或部分债权登记的通知,证券登记公司上海、深圳分
公司未在债权登记日16:00前收到国债登记公司关于不办理全
部或部分分托管债权的通知,即办理全部债权登记和托管手续。

第五条应急处理
如招标系统客户端出现技术问题,承销团成员可以在规定时
间内,将内容齐全的《地方政府债券发行应急投标书》(以下简
称《应急投标书》,详见附件1)或《地方政府债券债权托管应
急申请书》(以下简称《债权托管应急申请书》,详见附件2)传
真至招标场所,委托招标场所代为投标或托管债权。

(一)承销团成员如需进行应急投标(或债权托管),应及
时通过拨打招标室电话向广东省财政厅招标人员报告。

(二)应急投标时间以招标场所收到《应急投标书》(或《债
权托管应急申请书》)的时间为准。应急投标截止时间为当期广
东省政府债券投标截止时间,债权托管应急申请截止时间为当期
广东省政府债券债权托管截止时间。

(三)《应急投标书》(或《债权托管应急申请书》)录入招
标系统后,申请应急的承销团成员将无法通过招标系统投标(或
托管债权)。《应急投标书》(或《债权托管应急申请书》)录入招
标系统前,该承销团成员仍可通过招标系统投标(或托管债权)。

(四)如承销团成员既通过招标系统投标(或托管债权),
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不办理全部或部分债权登记的通知,证券登记公司上海、深圳分
公司未在债权登记日16:00前收到国债登记公司关于不办理全
部或部分分托管债权的通知,即办理全部债权登记和托管手续。

第五条应急处理
如招标系统客户端出现技术问题,承销团成员可以在规定时
间内,将内容齐全的《地方政府债券发行应急投标书》(以下简
称《应急投标书》,详见附件1)或《地方政府债券债权托管应
急申请书》(以下简称《债权托管应急申请书》,详见附件2)传
真至招标场所,委托招标场所代为投标或托管债权。

(一)承销团成员如需进行应急投标(或债权托管),应及
时通过拨打招标室电话向广东省财政厅招标人员报告。

(二)应急投标时间以招标场所收到《应急投标书》(或《债
权托管应急申请书》)的时间为准。应急投标截止时间为当期广
东省政府债券投标截止时间,债权托管应急申请截止时间为当期
广东省政府债券债权托管截止时间。

(三)《应急投标书》(或《债权托管应急申请书》)录入招
标系统后,申请应急的承销团成员将无法通过招标系统投标(或
托管债权)。《应急投标书》(或《债权托管应急申请书》)录入招
标系统前,该承销团成员仍可通过招标系统投标(或托管债权)。

(四)如承销团成员既通过招标系统投标(或托管债权),

又进行应急投标(或债权托管)
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,或进行多次应急投标(或债权
托管),以最后一次有效投标(或债权托管)为准;如承销团成
员应急投标(或债权托管)内容与通过招标系统投标(或托管债
权)的内容一致,不做应急处理。

(五)除广东省财政厅通知延长应急投标时间外,晚于投标
截止时间的应急投标为无效投标。

(六)招标系统或通讯主干线运行出现问题时,广东省财政
厅将通过中债发行业务短信平台或证券交易所相关信息渠道,通
知经备案的承销团成员联系人、投标操作人,延长招标应急投标
时间至投标截止时间后半小时。

第六条分销
广东省政府债券分销,是指在规定的分销期内,中标承销团
成员将中标的全部或部分广东省政府债券债权额度转让给非承
销团成员的行为。

(一)分销方式。广东省政府债券采取场内挂牌、场外签订
分销合同等方式分销。具体分销方式以当期发行文件规定为准。

(二)分销对象。广东省政府债券承销团成员间不得分销。

非承销团成员通过分销获得的广东省政府债券债权额度,在分销
期内不得转让。

(三)分销价格。承销团成员根据市场情况自定价格分销。

第七条其他
- 6 -
,或进行多次应急投标(或债权
托管),以最后一次有效投标(或债权托管)为准;如承销团成
员应急投标(或债权托管)内容与通过招标系统投标(或托管债
权)的内容一致,不做应急处理。

(五)除广东省财政厅通知延长应急投标时间外,晚于投标
截止时间的应急投标为无效投标。

(六)招标系统或通讯主干线运行出现问题时,广东省财政
厅将通过中债发行业务短信平台或证券交易所相关信息渠道,通
知经备案的承销团成员联系人、投标操作人,延长招标应急投标
时间至投标截止时间后半小时。

第六条分销
广东省政府债券分销,是指在规定的分销期内,中标承销团
成员将中标的全部或部分广东省政府债券债权额度转让给非承
销团成员的行为。

(一)分销方式。广东省政府债券采取场内挂牌、场外签订
分销合同等方式分销。具体分销方式以当期发行文件规定为准。

(二)分销对象。广东省政府债券承销团成员间不得分销。

非承销团成员通过分销获得的广东省政府债券债权额度,在分销
期内不得转让。

(三)分销价格。承销团成员根据市场情况自定价格分销。

第七条其他

(一)为加强发债定价现场管理,确保发债定价过程公平、
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规范、有序进行,招标发行现场的发行人员、监督员分别由广东
省财政厅会同有关职能部门派员担任。

(二)本规则未作规定的,或者规定的内容与当期广东省政
府债券发行文件不一致的,以当期广东省政府债券发行文件为
准。

(三)本规则自公布之日起施行。

附件:1.地方政府债券发行应急投标书
2.地方政府债券债权托管应急申请书
- 7 -
规范、有序进行,招标发行现场的发行人员、监督员分别由广东
省财政厅会同有关职能部门派员担任。

(二)本规则未作规定的,或者规定的内容与当期广东省政
府债券发行文件不一致的,以当期广东省政府债券发行文件为
准。

(三)本规则自公布之日起施行。

附件:1.地方政府债券发行应急投标书
2.地方政府债券债权托管应急申请书

公开方式:主动公开
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抄送:省档案馆。

广东省财政厅办公室2019年5月22日印发
- 10 -
抄送:省档案馆。

广东省财政厅办公室2019年5月22日印发

  中财网
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